某公募基金经理为了保持并发展恋爱关系，不惜利用职务之便向对方透露交易股票未公开信息，非法交易超4300万元，却反倒亏损157.19万元。最终，因老鼠仓案发双双陷入囹圄。
监管“捕鼠”收网，又一起公募老鼠仓案大白于天下。
1月8日中国裁判文书网信息显示，某公募基金经理吴文哲为保持并发展恋爱关系，不惜利用职务之便向对方透露交易股票未公开信息，利用对方母亲账户非法交易金额超4300万元，多番操作下，账户反倒亏损157.19万元。最终，因老鼠仓案发双双陷入囹圄。
图片来源：中国裁判文书网截图
老鼠仓案发
本次涉案男主角吴文哲，出生于1979年，原系某公司研究部经理，根据上海市人民检察院第一分院指控：2015年1月9日~2017年1月15日，吴文哲先后担任某基金公司“成长先锋基金”、“卓越制造基金”的基金经理。期间，吴文哲为保持并发展与侯宇洁（女）的恋爱关系，向其透露其职务获取的上述基金交易股票的未公开信息，由侯宇洁使用实际控制的其母“王某”证券账户，先于、同期于或晚于吴文哲管理的上述基金买入或卖出相同股票52只，交易金额4377.73万元。
经查，在吴文哲在职期间（2015年1月9日~2017年1月15日），“王某”账户共交易股票106只，符合趋同交易特征的股票共计54只，趋同比例50.94%。趋同交易金额为4592万余元，其中买入趋同股票的成交金额为2997万余元，卖出趋同股票的成交金额为1595万余元。
不过令人惊讶的是，一番操作下来，“王某”的账户却合计亏损162万余元。
2014年符合趋同交易特征的股票1只，趋同交易金额3万余元；2017年1月16~2017年7月31日期间符合趋同交易特征的股票1只，趋同交易金额9万余元。
法院认为，被告人吴文哲作为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的未公开交易信息，违反规定，帮助被告人侯宇洁从事与该信息相关的股票交易活动，情节严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪。二人于2019年1月9日被刑事拘留，同年2月3日被逮捕。
双双入狱
对于上述违法事实，吴文哲与侯宇洁的辩护人均提出建议免除刑事责任意见，不过遭到法院驳回。
侯宇洁的辩护人认为，单向趋同不应计入违法交易金额，吴文哲直接交易的股票金额不应计入侯宇洁犯罪的金额，即使认定，对这部分侯宇洁应负次要责任；侯宇洁对利用未公开信息交易与吴文哲无串通、共谋；吴文哲在共同犯罪中作用大于侯宇洁，应负主要责任，建议免除侯的刑事责任。
对此法院辩称，侯宇洁明知吴文哲为基金公司的从业人员，利用吴文哲知悉的未公开信息进行股票交易的利益亦归属于侯宇洁，两人在本案有共同的犯罪故意。侯宇洁将自己的证券账户交给吴文哲管理，对吴文哲的交易行为应当承担相应的责任。对于趋同交易期间内发生的单向趋同交易、双向趋同交易金额均应计入证券交易成交金额。辩护人的相关辩护意见，没有事实和法律依据，故不予采纳。
吴文哲辩护人则提出，吴文哲的行为不构成利用未公开信息交易罪的辩护意见。
法院认为，侯宇洁证券账户与吴文哲管理的基金存在54只股票的趋同交易，时间持续近两年，相关交易的未公开信息来源应为吴文哲，并可排除吴文哲无意间透露给侯宇洁的可能。其中，t=0的同日趋同交易股票为11只，与侯宇洁当庭供认曾将自己的证券账户交吴文哲操作相印证，可认定吴文哲故意将未公开信息提供给侯宇洁的事实。辩护人的相关辩护意见与审理查明的事实不符，故不予采纳。
综上，法院给出了判决：吴文哲、侯宇洁犯利用未公开信息交易罪，均判处有期徒刑一年，并处罚金五万元，刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月9日起~2020年1月8日止。



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